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證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)
隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，因此做好相應(yīng)的年終個(gè)人總結(jié)也是很重要的。下面就讓百分網(wǎng)小編給大家分享幾篇證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)吧，希望能對(duì)你有幫助!
證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)篇一
光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了，通過一年來，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞�，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的'溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。
二、開拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，通過電話
發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)篇二
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實(shí)現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工程實(shí)施。當(dāng)時(shí)也沒有做過集中交易，更談不上經(jīng)驗(yàn)了。當(dāng)時(shí)只能一邊實(shí)施，一邊摸索經(jīng)驗(yàn)。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測(cè)試環(huán)境，仔細(xì)的測(cè)試，在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券B股集中交易，因?yàn)橐郧白鲞^好幾個(gè)類似工程，所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時(shí)間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運(yùn)行正常。
從前年開始，公司意識(shí)到我們柜臺(tái)軟件版本不統(tǒng)一，給升級(jí)和維護(hù)造成很大的麻煩�？偣緵Q定對(duì)柜臺(tái)的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級(jí)。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺(tái)軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對(duì)區(qū)域集中的產(chǎn)品KB32柜臺(tái)軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時(shí)間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項(xiàng)目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項(xiàng)目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部(兩家營業(yè)部，四家服務(wù)部)，漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的.區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì)，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級(jí)到KB32。然后實(shí)施北京三家營業(yè)部(銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部)的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部(銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部)的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗(yàn)，證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強(qiáng)，需及時(shí)、準(zhǔn)確找到問題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時(shí)解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護(hù)過程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機(jī)，不管是在工作時(shí)間內(nèi)或是在休息的時(shí)候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭(zhēng)取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)�；貞涍^去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會(huì)更好。
證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)篇三
不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)。
回首20xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對(duì)于我來講可謂是的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)平也比較膚淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和，不斷去，超市，現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。
通過這半年來的`展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對(duì)于20xx年，對(duì)于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)，開發(fā)更多的客戶。
同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
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證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)篇四
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)�，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播**賽。每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著營業(yè)部員工們的.心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評(píng)。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開通了qq群、青年文明號(hào)博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之xx年度，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽市“青年文明號(hào)”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。
證券公司員工年終個(gè)人工作總結(jié)篇五
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)
20xx年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自2004年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營情況
(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營業(yè)費(fèi)用10,32***x元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤(rùn)8,79***x元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤(rùn)8,75***x元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入18***x元，利潤(rùn)-16***x元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68***x元，利潤(rùn)36***x元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入39***x元，利潤(rùn)28***x元。
(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤(rùn)8,79***x元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元
，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第3***x。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時(shí)，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí)，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競(jìng)賽活動(dòng)”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤(rùn)8,75***x元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236.82億元，比去年同期增長(zhǎng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入249***x元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶開發(fā)工作。對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目***x，其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。
提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了2005中國債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游***x，合計(jì)***x上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有***x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目***x，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項(xiàng)目***x;收購兼并財(cái)務(wù)顧問***x。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了×××地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
股改業(yè)務(wù)方面，目前×××區(qū)內(nèi)共有2***x上市公司，1***x完成股改，投資銀行總部擔(dān)任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機(jī)構(gòu)，擔(dān)任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財(cái)務(wù)顧問;同時(shí)，投資銀行總部正在進(jìn)行桂東電力、世紀(jì)光華的股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目，爭(zhēng)取南方控股改保薦項(xiàng)目，加上企業(yè)融資部在區(qū)內(nèi)完成和正在進(jìn)行的股改項(xiàng)目，公司在區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)占有率接近4***x;
上半年×××區(qū)內(nèi)儲(chǔ)備項(xiàng)目也取得長(zhǎng)足進(jìn)展，體現(xiàn)在×××三環(huán)ipo項(xiàng)目已上報(bào)證監(jiān)會(huì)，桂林廣陸、柳州歐維姆、×××源安堂等公司已達(dá)成ipo初步意向;
同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門和×××區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢(shì)的變化，投行部門及時(shí)調(diào)整策略，在努力爭(zhēng)取股改項(xiàng)目的同時(shí)，及時(shí)更新上會(huì)的ipo項(xiàng)目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面，爭(zhēng)取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。
4、投資業(yè)務(wù)：把握機(jī)會(huì)、積極轉(zhuǎn)型
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2，36***x元，收入總額39***x元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)28***x元。并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，做好了申報(bào)準(zhǔn)備。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅(jiān)持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到6月初，股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢(shì)，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì)，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。
穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng)
完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。同時(shí)，加快“走出去、市場(chǎng)化”的步伐，通過研討會(huì)、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢(shì)和品牌。
整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級(jí)市場(chǎng)投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動(dòng)。
充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應(yīng)對(duì)訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股
上半年公司集中精力應(yīng)對(duì)啤酒花、成都人壽、中油銷售三個(gè)訴訟案件，通過大量的工作，爭(zhēng)取到了案件終止或再審，緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴(kuò)股工作創(chuàng)造了有利的條件，
公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會(huì)和管理班子的努力，與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談，目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對(duì)公司增資，有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
(四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平
20xx年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推廣實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強(qiáng)，人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。
費(fèi)用管理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作，通過推行事業(yè)部制、加強(qiáng)預(yù)算管理和費(fèi)用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效地控制了運(yùn)營成本;另一方面，針對(duì)良好的市場(chǎng)形勢(shì)和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強(qiáng)化投入產(chǎn)出。上半年公司實(shí)現(xiàn)了較低成本的快速增長(zhǎng)，公司的贏利能力大大增強(qiáng)。
完善人才結(jié)構(gòu)，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制。上半年，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)，對(duì)組織體系適度調(diào)整，引進(jìn)了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專才，組建了收購兼并部，充實(shí)了研發(fā)隊(duì)伍，恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)管理部。同時(shí)配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革，在公司對(duì)準(zhǔn)事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強(qiáng)了對(duì)人員招聘、薪酬和績(jī)效管理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成了薪資改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。
上半年業(yè)務(wù)部門實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，同時(shí)由于市場(chǎng)比較活躍，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理部門為此積極應(yīng)對(duì)，調(diào)整工作思路，加強(qiáng)了對(duì)各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查與稽核力度。上半年共完成了***x總部部門***x項(xiàng)目，***x營業(yè)部2***x項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)稽核。
(五)思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效
公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn)力，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)。在上半年的經(jīng)營過程中，黨工團(tuán)各級(jí)組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動(dòng)，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對(duì)公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。
三、上半年工作中存在的問題
雖然上半年公司取得了較好的成績(jī)，但我們要保持清醒的頭腦，要認(rèn)識(shí)到公司整體的業(yè)務(wù)實(shí)力還不強(qiáng)，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還存在一定差距，對(duì)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。
(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)
尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機(jī)制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分?jǐn)偂⑹杖敕峙涞葻o章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動(dòng)力不足，效率偏低。
缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動(dòng)，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動(dòng)資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。
(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢
單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價(jià)值。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢(shì)，特別是對(duì)于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價(jià)值，對(duì)投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財(cái)服務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動(dòng)。
客戶分級(jí)管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的'客戶關(guān)系管理體系，客戶信息不準(zhǔn)確、不充分、不集中，針對(duì)核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。
(三)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高
隨著市場(chǎng)創(chuàng)新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會(huì)越來越多，對(duì)券商的業(yè)務(wù)模式和競(jìng)爭(zhēng)格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是，各相關(guān)部門對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對(duì)業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進(jìn)行必要的人員和項(xiàng)目的儲(chǔ)備，對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。
(四)內(nèi)部管理仍需改進(jìn)
公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細(xì)。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后，對(duì)公司管理提出了更高的要求，目前管理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現(xiàn)象;
公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。
第二部分20xx年下半年工作安排
一、市場(chǎng)與行業(yè)環(huán)境：長(zhǎng)期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀
20xx年上半年，股票二級(jí)市場(chǎng)自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情。同時(shí)，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場(chǎng)和行業(yè)歷史遺留的重大問題，標(biāo)志著證券市場(chǎng)開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個(gè)新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇。從短期來看，下半年市場(chǎng)整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。
(一)市場(chǎng)的有利因素
1、證券市場(chǎng)的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善
股權(quán)分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場(chǎng)發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時(shí)機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質(zhì)量有所提高。
2、市場(chǎng)人氣激活，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)
資金推動(dòng)和上市公司贏利向好是上半年股票市場(chǎng)快速上漲的動(dòng)力，對(duì)行業(yè)分析師預(yù)期和市場(chǎng)情緒形成了強(qiáng)烈影響;同時(shí)，隨著管理層大力推動(dòng)合規(guī)資金入市，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，qfii、保險(xiǎn)公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社�；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速,多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長(zhǎng)期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會(huì)不斷激活市場(chǎng)，市場(chǎng)整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。
3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)
一方面，隨著etf加速擴(kuò)容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng)新逐步推出，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面，隨著ipo重新開閘，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，在新的《公司法》、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中，后股改時(shí)代的上市公司資本運(yùn)作的需求更加強(qiáng)烈、資本運(yùn)作手段日趨多樣化，私募、并購、非上市股權(quán)的投資和交易等市場(chǎng)機(jī)會(huì)呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利增長(zhǎng)點(diǎn)。
4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對(duì)優(yōu)勢(shì)
為時(shí)近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放，一批高風(fēng)險(xiǎn)證券公司得以穩(wěn)妥處置,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。在監(jiān)管部門實(shí)施分類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢(shì)，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財(cái)計(jì)劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松，部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力將逐步顯示出來。
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