董監(jiān)高培訓(xùn)考試題

　　對(duì)于學(xué)生、家長(zhǎng)甚至教師來說，他們每天與考試的交往是如此密切，甚至都沒時(shí)間思考關(guān)于考試的一些基本問題。下面是小編帶來的董監(jiān)高培訓(xùn)考試題，希望對(duì)你有幫助。

　　1、依照《證券法》, 以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 向不特定對(duì)象發(fā)行證券, 屬于公開發(fā)行

　　B 向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券, 屬于公開發(fā)行

　　C 發(fā)行人公開發(fā)行的證券, 必須由證券公司承銷

　　D 未經(jīng)依法核準(zhǔn), 任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　2、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，( )，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

　　A. 經(jīng)董事會(huì)決議

　　B. 根據(jù)法律規(guī)定

　　C. 經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　D. 根據(jù)公司章程規(guī)定

　　3、依照《證券法》, 以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述, 哪項(xiàng)是正確的? ( ) A 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

　　B 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　C 最近三年連續(xù)盈利

　　D 公開發(fā)行公司債券籌集的資金, 用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　4、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B 對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí), 仍處于繼續(xù)狀態(tài) C 違反法律規(guī)定, 改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

　　5、股票發(fā)行采用代銷方式, 向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之

　　( )的, 為發(fā)行失敗。

　　A 五十B 六十C 七十D 八十

　　6、申請(qǐng)證券上市交易, 應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng), 由其依法審核同意, 并由雙方簽訂上市協(xié)議。 A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 證券交易所C 國務(wù)院授權(quán)的部門D 省級(jí)人民政府

　　7、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( )

　　A 公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B 持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

　　C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的, 公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　D 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為, 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　8、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 上市報(bào)告書

　　B 申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

　　C 未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D 法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　9、公司債券上市交易后, 在一定情形下, 證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是: ( )

　　A 公司有重大違法行為

　　B 公司最近三年連續(xù)虧損

　　C 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　D 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　10、以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫�；蛘呓K止股票上市交易的其他情形

　　B 應(yīng)及時(shí)公告

　　C 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　11、上市公司和公司債券上市交易的公司, 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi), 以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi), 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告, 并予公告:

　　A 一個(gè)月三個(gè)月

　　B 二個(gè)月四個(gè)月

　　C 三個(gè)月六個(gè)月

　　D 六個(gè)月十二個(gè)月

　　12、依照《證券法》, 下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”: ( ) A 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B 公司發(fā)生輕微虧損或者損失

　　C 公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D 持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人, 其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　13、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料, 有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏, 致使投資者在證券交易中遭受損失的, 以下說法中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( )

　　A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人, 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任, 但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外

　　D 證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　14、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 證券交易所的有關(guān)人員

　　B 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　C 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

　　D 持有公司百分之三以上股份的自然人

　　15、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是: ( )

　　A 已公開的公司分配股利的計(jì)劃

　　B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

　　D 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　16、依照《證券法》, 以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

　　B 依法拓寬資金入市渠道, 禁止資金違規(guī)流入股市

　　C 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè), 不得買賣上市交易的股票

　　D 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票, 必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

　　17、以下關(guān)于要約收購的說法, 哪項(xiàng)是正確的? ( )

　　A 收購要約的期限屆滿, 收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的, 該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

　　B 在上市公司收購中, 收購人持有的被收購的上市公司的股票, 在收購行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C 收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后, 公告其收購要約

　　D 收購要約的期限不得少于三十日, 并不得超過九十日

　　18、采取協(xié)議收購方式的, 收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí), 繼續(xù)進(jìn)行收購的, 應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 A 二十B 三十C 四十D 五十

　　19、根據(jù)股票上市規(guī)則，應(yīng)披露的交易部分內(nèi)容中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ ( ) A 對(duì)外投資

　　B 債權(quán)或債務(wù)重組

　　C 提供財(cái)務(wù)資助

　　D 購買原材料

　　20、根據(jù)股票上市規(guī)則，上市公司董、監(jiān)、高在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，向公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料，應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間內(nèi)？( )

　　A 十個(gè)交易日內(nèi)

　　B 二個(gè)交易日內(nèi)

　　C 三個(gè)交易日內(nèi)

　　D 五個(gè)交易日內(nèi)

　　21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查, 以下敘述中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( )

　　A 可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查

　　B 應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

　　C 被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合, 如實(shí)提供有關(guān)文件和資料, 不得拒絕、阻礙和隱瞞 D 不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

　　22、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為, 符合法律規(guī)定的有: ( )

　　A 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　B 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　C 為投資者提供證券咨詢服務(wù)

　　D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　23、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn), 公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的, 對(duì)其實(shí)施的以下處罰中, 哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( )

　　A 責(zé)令停止發(fā)行, 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B 處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

　　C 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司, 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

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